中国工商银行账户原油交易规则(2015年版)

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中国工商银行账户原油交易规则(2015年版)

發表 由 黄旭晖 于 周一 7月 24, 2017 11:18 pm


第一条 开办规则
客户开办账户原油交易前,应接受中国工商银行的风险承受能力评估和产品适合度评估,风险承受能力评估结果为“平衡型”、“成长型”、“进取型”之一且产品适合度评估结果为“适合”的,方可申请开办。
申请开办账户原油交易的客户,须充分了解账户原油产品的特点及相关风险,认真阅读并承诺遵守《中国工商银行账户原油产品介绍》(以下简称产品介绍)以及本规则的全部内容、芝加哥商业交易所集团关于中国工商银行账户商品相关产品的声明(见附件),愿意且有能力承担上述风险造成的后果,签署《中国工商银行账户原油交易协议》,并指定本人在中国工商银行开立的个人多币种借记卡作为买卖账户原油的资金账户。
第二条 交易规则
客户可通过电子银行或已开办此业务的营业网点向中国工商银行提交账户原油交易指令。客户通过电子银行渠道提交交易指令,须按照电子银行系统预设条件指示正确、完整、真实地填写电子指令信息,由电子银行渠道按照系统预设条件判断无误后,直接受理并办理。
(一)先买入后卖出交易
客户实时买入开仓,中国工商银行将从其资金账户中扣减相应的资金(买入开仓数量乘以成交价格),同时在交易账户中增加相应的账户原油数量。客户实时卖出平仓,中国工商银行将从其交易账户中扣减相应的账户原油数量,同时在其资金账户中增加相应的资金(卖出平仓数量乘以成交价格)。实时交易实行锁价确认机制,即客户按照参考交易价格提交实时交易申请指令后,中国工商银行向客户反馈拟成交价格。在市场未发生剧烈波动的情况下,如客户在有效时间内确认,则交易成交。
客户挂单买入开仓,中国工商银行将在客户设置挂单时冻结其资金账户中相应资金(挂单买入开仓数量乘以挂单价格),挂单买入开仓成交后,增加交易账户中相应账户原油数量,并解冻和扣减相应冻结资金。客户挂单卖出平仓,中国工商银行将在客户设置挂单时冻结交易账户中相应账户原油数量,挂单卖出平仓成交后,解冻并扣减交易账户中相应账户原油数量,同时增加资金账户中相应资金(挂单卖出平仓数量乘以成交价格)。
同一交易币种下,当客户买入开仓某一品种账户原油的加权平均成交价格乘以该品种账户原油数量所得金额小于该品种账户原油当前银行买入价乘以该品种账户原油数量所得金额时,该品种账户原油为账面盈利;反之,该品种账户原油为账面亏损。当客户所有品种账户原油账面浮动盈亏之和为正时,客户账户原油合计账面盈利;反之,客户账户原油合计账面亏损。
(二)先卖出后买入交易
客户卖出开仓账户原油前,应从资金账户划转足额资金至相应币种的保证金账户。
客户实时卖出开仓,中国工商银行将冻结保证金账户中相应的资金(卖出开仓数量乘以成交价格),同时增加交易账户中相应的卖出账户原油数量。客户实时买入平仓,如该产品余额数量的卖出开仓加权平均成交价格大于买入平仓价格,则客户盈利,相应差额资金(上述两价格之差乘买入平仓数量)转入客户保证金账户;如该产品余额数量的卖出开仓加权平均成交价格小于买入平仓价格,则客户亏损,中国工商银行将扣减相应差额资金。同时,中国工商银行将扣减交易账户中相应的卖出账户原油数量。实时交易实行锁价确认机制,即客户按照参考交易价格提交实时交易申请指令后,中国工商银行向客户反馈拟成交价格。在市场未发生剧烈波动的情况下,如客户在有效时间内确认,则交易成交。
客户挂单卖出开仓,中国工商银行在客户设置挂单时冻结保证金账户中相应的资金(挂单卖出开仓数量乘以挂单价格),挂单卖出开仓成交后,增加交易账户中相应的卖出账户原油数量,并将冻结资金作为卖出交易保证金继续冻结。客户挂单买入平仓,中国工商银行将冻结交易账户中相应的卖出账户原油数量,挂单交易成交后,如该产品余额数量的卖出开仓加权平均成交价格大于买入平仓价格,则客户盈利,相应差额资金(上述两价格之差乘买入平仓数量)转入客户保证金账户;如该产品余额数量的卖出开仓加权平均成交价格小于买入平仓价格,则客户亏损,中国工商银行将扣减相应差额资金。同时,中国工商银行解冻并扣减交易账户中相应的卖出账户原油数量。
同一交易币种下,当客户卖出开仓某一品种账户原油的加权平均成交价格乘以卖出该品种账户原油数量所得金额大于该品种账户原油当前银行卖出价乘以卖出该品种账户原油数量所得金额时,该品种账户原油为账面盈利;反之,该品种账户原油为账面亏损。当客户所有品种账户原油账面浮动盈亏之和为正时,客户账户原油合计账面盈利;反之,客户账户原油合计账面亏损。
同一交易币种下,客户账面盈利时,其保证金子账户中除冻结保证金和挂单交易冻结资金以外的资金为可用资金;客户账面亏损时,其保证金子账户中除冻结保证金、挂单交易冻结资金和所有品种账面浮动亏损之和等值资金以外的资金为可用资金。客户可随时将可用资金从保证金子账户中转回资金账户或作为新卖出开仓交易的保证金。
同一交易币种下,客户账面盈亏与保证金账户金额(包括已冻结和未冻结金额)之和除以卖出账户原油冻结保证金为客户保证金比例。客户应及时关注交易账户盈亏状况,并根据需要补足保证金或买入平仓相应账户原油。当客户保证金比例小于或等于20%(以下称保证金强制平仓比例)时,中国工商银行可对客户同一币种先卖出后买入交易子账户余额进行强制买入平仓。强制买入平仓后有资金结余的,中国工商银行将转至客户保证金账户;对于强制平仓时客户保证金不足的,客户同意中国工商银行从客户资金账户及其他账户中扣收相应款项以弥补相关损失。
中国工商银行可对保证金强制平仓比例进行调整。
第三条 结算规则
(一)交易成交结算
客户实时交易或挂单交易成交后,中国工商银行将及时为客户办理资金及账户原油余额的结算。结算完成后,客户资金账户中的资金、交易账户中的账户原油余额以及保证金账户中已解冻资金可即时使用。
(二)产品到期结算
1.相关交易所已公布结算价格情况下的到期结算
(1)先买入后卖出交易
产品到期后,客户交易子账户中仍有该期账户原油产品余额数量的,中国工商银行将扣减客户该产品余额数量,同时在其资金账户中增加相应的资金(卖出数量乘以该产品的到期结算价格),该资金在到期结算完成后可即时使用。
(2)先卖出后买入交易
产品到期后,客户交易子账户中仍有该期账户原油产品余额数量的,中国工商银行将扣减客户该产品余额数量,并按到期结算价格计算客户买卖该产品盈亏情况后为客户办理结算。当同一交易币种该产品所有卖出开仓交易的加权平均成交价格乘以未平仓账户原油数量大于该产品到期结算价格乘以未平仓账户原油数量时,为结算盈利;反之,为结算亏损。
结算盈利的,中国工商银行将解冻保证金子账户中相应的资金,同时将盈利金额转至客户保证金账户,客户保证金子账户中未冻结资金在到期结算完成后可即时使用。结算亏损的,中国工商银行将先扣减客户保证金子账户亏损金额等值保证金,然后将剩余保证金解冻。客户保证金足以完成结算的,其保证金子账户中未冻结资金在到期结算完成后可即时使用;客户保证金不足以完成结算的,客户同意中国工商银行从客户资金账户及其他账户中扣收相应款项以弥补相关损失。
2.相关交易所未公布结算价格情况下的到期结算
相关交易所未正常公布结算价且顺延至下一交易日仍未公布结算价的,中国工商银行将在可行的前提下提前或及时通过官方网站(http://www.icbc.com.cn)发布结算通告,选取到期产品交易结束日24:00的银行买入价和银行卖出价作为结算的买入价和卖出价,并区分先买入后卖出和先卖出后买入交易类型为客户办理结算:
(1)先买入后卖出交易
产品到期后,客户交易子账户中仍持有账户原油产品余额的,中国工商银行将采用结算买入价平仓卖出客户该产品余额数量,同时在其资金账户中增加相应的资金(卖出数量乘以结算买入价),该资金在中国工商银行完成结算后可即时使用。
(2)先卖出后买入交易
产品到期后,客户交易子账户中仍有账户原油产品未平仓余额的,中国工商银行将平仓买入客户该产品余额数量,并按结算卖出价计算客户买卖该产品盈亏情况后为客户办理结算。当同一交易币种该产品所有卖出开仓交易的加权平均成交价格乘以未平仓账户原油数量大于该产品结算卖出价乘以未平仓账户原油数量时,为结算盈利;反之,为结算亏损。
结算盈利的,中国工商银行将解冻保证金子账户中相应的资金,同时将盈利金额转至客户保证金账户,客户保证金子账户中未冻结资金在结算完成后可即时使用。结算亏损的,中国工商银行将先扣减客户保证金子账户亏损金额等值保证金,然后将剩余保证金解冻。客户保证金足以完成结算的,其保证金子账户中未冻结资金在结算完成后可即时使用;客户保证金不足以完成结算的,客户同意中国工商银行从客户资金账户及其他账户中扣收相应款项以弥补相关损失。
(三)产品转期结算
1.实时转期
中国工商银行根据客户实时转期指令,按照实时转期价格为客户办理转期结算。
(1)先买入后卖出交易
对先买入后卖出交易,如卖出平仓上期产品所得资金足以开仓相同数量下期产品,中国工商银行将为客户卖出平仓上期产品,同时买入开仓相同数量下期产品,剩余资金退回客户资金账户;如卖出平仓上期产品所得资金不足以买入开仓相同数量的下期产品,但卖出平仓上期产品所得资金与资金账户可用余额之和足以开仓相同数量下期产品,中国工商银行将为客户卖出平仓上期产品,同时买入开仓相同数量下期产品,差额资金从客户资金账户中扣除;如卖出平仓上期产品所得资金与资金账户可用余额之和不足以买入开仓相同数量下期产品,则不能完成实时转期操作。
(2)先卖出后买入交易
对先卖出后买入交易,如买入平仓上期产品所释放保证金足以卖出开仓相同数量下期产品,中国工商银行将为客户买入平仓上期产品,同时卖出开仓相同数量下期产品,剩余保证金释放到客户保证金账户;如买入平仓上期产品所释放保证金不足以卖出开仓相同数量下期产品,但买入平仓上期产品所释放保证金与保证金账户可用余额之和足以卖出开仓相同数量下期产品,中国工商银行将为客户买入平仓上期产品,同时卖出开仓相同数量的下期产品,差额资金将在客户保证金账户中被冻结;如买入平仓上期产品所释放保证金与保证金账户可用资金之和不足以卖出开仓相同数量下期产品,则不能完成实时转期操作。
2.自选转期
中国工商银行根据客户选定的转期时点和转期方式,按照转期时点的自选转期价格,区分先买入后卖出和先卖出后买入交易类型办理转期结算。
(1)先买入后卖出交易
客户选择固定金额转期方式,中国工商银行将卖出平仓客户上期产品的全部持仓数量,按所得资金最大可开仓数量买入开仓下期产品,并将剩余不足0.1桶部分资金退回客户资金账户。
客户选择固定数量转期方式,如卖出平仓上期产品所得资金足以开仓相同数量下期产品,中国工商银行将为客户卖出平仓上期产品,同时买入开仓相同数量下期产品,剩余资金退回客户资金账户;如卖出平仓上期产品所得资金不足以买入开仓相同数量的下期产品,但卖出平仓上期产品所得资金与资金账户可用余额之和足以开仓相同数量下期产品,中国工商银行将为客户卖出平仓上期产品,同时买入开仓相同数量下期产品,差额资金从客户资金账户中扣除;如卖出平仓上期产品所得资金与资金账户可用余额之和不足以买入开仓相同数量下期产品,则按照卖出平仓上期产品所得资金的最大可开仓数量买入开仓下期产品,不足0.1桶部分资金退回客户资金账户。
(2)先卖出后买入交易
客户选择固定金额转期方式,中国工商银行将买入平仓客户上期产品的全部持仓数量,按释放后可用保证金最大可开仓数量卖出开仓下期产品,剩余保证金释放到保证金账户。客户保证金不足以完成结算的,客户同意中国工商银行从客户资金账户及其他账户中扣收相应款项,且不能完成转期操作。
客户选择固定数量转期方式,如买入平仓上期产品所释放保证金足以开仓相同数量下期产品,中国工商银行将为客户买入平仓上期产品,同时卖出开仓相同数量的下期产品,剩余保证金释放到客户保证金账户;如买入平仓上期产品所释放保证金不足以卖出开仓相同数量下期产品,但买入平仓上期产品所释放保证金与保证金账户可用余额之和足以卖出开仓相同数量下期产品,中国工商银行将为客户买入平仓上期产品,同时卖出开仓相同数量的下期产品,差额资金将在客户保证金账户中被冻结;如买入平仓上期产品所释放保证金与保证金账户可用资金之和不足以卖出开仓相同数量下期产品,则按照买入平仓上期产品所释放的可用保证金最大可开仓数量卖出开仓下期产品,不足0.1桶部分保证金释放到保证金账户。客户保证金不足以完成结算的,客户同意中国工商银行从客户资金账户及其他账户中扣收相应款项,且不能完成转期操作。
3.到期转期
中国工商银行根据客户选定的转期方式,按照上期产品的到期转期结算价格和下期产品的当日转期结算价格,区分先买入后卖出、先卖出后买入交易类型,于产品到期日次日办理转期结算。
到期转期的结算规则同自选转期。
(四)业务停办结算
因国家宏观政策、法律法规、监管规定发生变化,或突发事件等各类情形造成账户原油产品全部或部分交易品种关停的,中国工商银行将提前或及时通过官方网站发布通告,并按照通告事项为客户办理结算。
第四条 注销规则
(一)账户注销
账户注销指客户在中国工商银行某一地区不再办理账户原油交易,对在该地区开立的交易账户和保证金账户进行注销的行为。客户进行账户注销前,须撤销本地区所有挂单指令,并平仓本地区交易账户所有余额,同时将保证金账户中的所有资金转至资金账户。
(二)业务注销
业务注销指客户在中国工商银行不再办理账户原油业务,对账户原油业务进行注销的行为。客户进行业务注销,须完成各地区的账户注销。客户完成账户原油业务注销后,与中国工商银行签署的《中国工商银行账户原油交易协议》即终止。
第五条 本规则由中国工商银行制定和修改。对本规则所做的任何修改或补充,中国工商银行将提前通过官方网站通告。在通告期内,客户对规则的修改有异议的,可在新规则生效前通过95588电话银行咨询、提出意见或办理账户原油业务注销手续。通告期满,客户未注销或在通告期满后继续进行相关操作的,视为接受修改后的规则。

附件:

芝加哥商业交易所集团关于中国工商银行


账户商品相关产品的声明



英文原文

Exhibit
The ICBC Paper North American Oil, ICBC Paper North American Brent Oil, ICBC Paper North American Corn, ICBC Paper North American Soybeans, ICBC Paper North American Soybean Oil, ICBC Paper North American Soybean Meal, ICBC Paper North American Wheat, ICBC Paper North American Natural Gas, ICBC Paper North American Gold, ICBC Paper North American Silver, ICBC Paper North American Copper, and the ICBC Paper North American Aluminum contracts (the “ICBC Contracts”) are not sponsored, endorsed, sold or promoted by CME Group Inc. or its affiliates (“CME Group”).” CME Group makes no representation or warranty, express or implied, with respect to the ICBC Contracts including with respect to the advisability of trading in the ICBC Contracts. CME Group’s only relationship to Industrial and Commercial Bank of China Limited ("ICBC”) is as the licensor to ICBC of certain rights to use certain CME Group exchanges’ market data for its ICBC Contracts in connection ICBC's determination of settlement prices for its ICBC Contracts. CME Group’s exchanges create their respective settlement prices and other data without regard to ICBC or the ICBC Contracts. CME Group’s exchanges have no obligation to take the needs of ICBC or anyone else into account in creating their settlement prices. CME Group is not responsible for and has not participated in determining the timing, prices or quantities of the ICBC Contracts made available by ICBC. CME Group has no obligation or liability in connection with the administration, marketing, trading, or settlement of the lCBC Contracts.
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中文参考译文

声明
中国工商银行账户原油、账户农产品、账户能源、账户基本金属、账户北美贵金属等账户商品(以下简称“该产品”)不由芝加哥商业交易所集团或其旗下的交易所(以下简称“CME Group”)发起、背书、销售和推广。CME Group不就该产品的可投资性做出明确或暗示的陈述与保证。CME Group与中国工商银行(以下简称“工行”)的合作关系仅限于:CME Group授予工行使用其相关市场数据和用其结算价格确定该产品结算价格的权利。CME Group在生成合约结算价格和其他数据时,不考虑亦无义务考虑工行及该产品投资者的需求。CME Group不负责亦不决定本产品的交易择时、交易价格和交易数量。CME Group不对本产品的管理、营销、交易和清算承担责任与义务。
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黄旭晖

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